どのようなときに解決するかのルールが壊れて起こる

不正な企業による違反

一般的な禁止事項の違反に対する制裁は非常に深刻です。 4つの主要な帰結である：

-刑事責任;

協定の-不能;

補償-賠償責任;

金融庁や政府-アクション差し止め命令と損害賠償を取得します。

刑事責任

Abreachの一般的な禁止までの2年間の懲役と無制限の罰金刑が科せられる。

これは、被告のすべての合理的な措置を取り、すべてのデューディリジェンスを行使し、違反行為を避けるために確立するための防衛です。 証明の負担を非難しています。

重要なのは、最も厳しい制裁を、投獄、利用されていない場合にのみ、個人が自分自身の能力だけでなく行動するときは（）組織の不正に代わって行動する。 さらに、単なる業務上過失刑事責任を生じさせることができます：ある法律を破るに意図する必要はありません。

関連する規定を解決するのセクション400に含まれています。 セクション400（1）、体の企業の役員では犯罪と犯罪、本人の同意または黙認のもとで犯したされたそのボディは、企業とその過失に起因するによる犯罪の罪を犯している。 '責任'が広くセクション400（5）'のディレクターは、身体'の管理、最高経営責任者、マネージャー、秘書や他の同様の役員の委員会のメンバーを含むように定義されます。 さらに、同じセクションの人、中に正式に選任されないとき、そのような能力で動作するように主張するための規定を拡張します。 セクション400（5）で（b）の規定は、個々のコントローラに拡張します。

ある企業のパートナーとして同様の規定は、法人でない団体と自治体のメンバー役員のです。

まとめここで、役員（として定義）のでは会社の規制活動を許可または金融推進彼ら（不正によって作られる）を業務上過失や知識の不足が原因で、これら2つのリスクの1年を実行する企業を実施する実刑判決。

場合、それ'のプロセスのすべての妥当な予防措置を取るの一環として、適切な専門家の助言を求め、運動を示すことができる会社の場合は違反の一般的な禁止や金融推進の制限は、実質的防衛に役立つすべてのデューデリジェンス'。

法的強制力協定と補償

一般的な禁止や金融推進の制限違反の2番目と3番目の結果ている：

-任意の結果、契約の顧客に対して法的強制力です。

-顧客への権利がある：

-任意の金銭その他の財産支給したりして、契約の下で転送を回復;

-どのような損失の補償を受ける。

これらの規定を解決するのセクションを26から30に含まれています。 しかし、裁判所は、それらを適用することで自由裁量を持っていません。 どうかをテスト実施の合意'になりますが公正かつ衡平法上の'。 場合は、裁判所は、それは（事件の状況を考えるとです）を満足しても、契約書とお金をスタンドに/が支払われているプロパティ/転送保持できるようにすることがあります。

次の'テスト'に関連する要因：かどうかを申請者（違反者すなわち）合理的には何も悪いことではなかった。協定は、金融プロモーション制約違反の例かどうかを（）内には入力されたと考えられれる違法なプロモーションの結果。

これらの要因は、再び専門家の助言をとることの重要性を強調。 会社の場合は/個を誤って違反の一般的な禁止や、彼らは、適切な用心を証明することによって、最悪の結果を避けることができる金融推進の制限。 同様に、刑事訴追、そのような注意事項の証明書を相手に防衛されている裁判所は、公正かつ衡平な合意には説得することが強制されます。

差し止め命令と損害賠償

金融庁や政府は、一般的な禁止または制限金融推進の将来/予想に反しを抑制する差し止め命令を求める権利があります。 同様に、アプリケーションでは、金融庁や政府の命令の利益を不当引当金や損失、または副作用の被害を返済することができる。 裁判所は、アプリケーションのセクション380セクション382損害賠償命令（）解決するための命令（）またはの下で行われる。

認可企業が違反

規則の認可企業が違反自体が犯罪ではない。 それにもかかわらず、その結果、深刻なことができます。 主な一FSAの規律です。 金融庁の主要な懲戒累乗です：

解決するのセクション205の下に-公共ステートメントおよび公共の非難;

セクション206の下に-金融罰則;

認可の企業や個人からの承認の撤回を許可-キャンセル。

制裁措置は、金融庁によって、自然と犯罪の重力収まるように選択した。 Afurther結果、損害賠償の請求にさらされます。 （一部の限られた例外が発生する）件名解決する人FSAの規則の違反の結果として損失を受けた民間人のセクション150で、右法定の義務に違反訴訟を起こす必要があります。 損害賠償にこの権利は、契約法や不法行為その他の権利に加えています。

いつ認可企業刑事解決するの下で責任を負うとは？

セクション397それは犯罪誤解を招くような発言をすることができます。 犯罪の両方がコミットされます：

-人は実質的虚偽または誤解を招く、または不正なステートメントのいずれかを故意または無謀に、あるいは不正直に重大な事実を隠しになります;

-作為または不作為関連する契約を締結し、別の人を誘導する目的のためです（広く、解決するの下で合意）。