证交会

所有公开交易的证券是受美国证券和交易委员会，联邦监管机构的成立，由国会根据1934年证券交易法案。 该委员会的主席和委员会成员是由总统任命的美国。 它有一个非常大的热情和工作人员，与办事处的主要城市，在美国各地，以及在华盛顿特区，其主要任务是规管和监察提供销售及贸易的证券几乎所有的公众公司，证券交易所，和证券交易商在该国。 一个主要的目的是要保证所有投资者有平等的和及时地获得所有的信息材料，以决定买进或卖出股票，凭借严格的规则，而不是披露，该材料是准确的。 它的工作，以及和它认真考虑。

的情况一样，与任何政府机构，通常需要对性质的政府服务，以及为委员会的主席。 不过，无论政府，或其主持会议，或在其侧重于任何特定方面的证券监管，它从来没有偏离它的基本目的。

在回应市民的反应，该行为了一些公司和会计师事务所，并与狭窄的萨班斯-奥克斯利法案和其他立法，执法是迅速和严厉的。 证券交易委员会，在此写作，是为首的威廉唐纳森，一个长期的时间，领导人物对华尔街和前任主席的纽约证券交易所。 根据他的神盾舰，证管会是迅速和坚决，使证券监管进入了一个新时代，并带来了新的活力执法。 在除证券监管，证券交易委员会现在的交易，以及与管理和结构的新的纽约证券交易所，全国证券交易商协会和纳斯达克，与会计及法律界，与企业管治，与金融服务组织，甚至与律师事务所在证券交易委员会的实践与无数其他问题，在其职权范围内已被长期忽视，或已处理的新法例。 唐纳森先生也给予了更广泛的权力，萨班斯-奥克斯利法案，和额外的资金（增加了6 6％ ，为2 003年） ，以支持该机构的监管行动。 在同一时间内，以下的赔偿丑闻涉及主席的纽约证券交易所-现在前主席兼纽约证券交易所目前正在重组，为双方的效率和关联性，以满足其成员，上市公司，和它们的股东。 其中证券交易委员会的倡议是努力使公司股东的更大的发言权，在提名董事会成员，并在有更大的发言权，在公司的倡议和管理;在规范的共同基金，特别是轻率的规管对冲基金;在增加披露规则下，现有的和新的法律;在建立和汇报公司的道德守则;在监测行动的安全分析家;在监测的结构，审计委员会，根据新规定萨班斯-奥克斯利法案，以及更多。 此外，证管会现在出版在线的评论，许多公司的申请。

应该指出的是，萨班斯-奥克斯利法案，不仅资助新的权力，向证券交易委员会，并认为对国会和政府已拨出大量的资金（增加资助2 003年由6 6％ ） ，但先生的领导下唐纳森，证交会事实证明，以更积极和创新的比它一直在任何时间，在最近的历史。 其举措大大超出了执法，以建立一个新的机构的监管，使不只是信法，但其精神，以及。 然而，尽管增加的资金，证管会发现，困难在招聘足够的律师和会计师，以处理增加的规管负荷。 这是由于竞争，从私营部门和新成立的公众公司会计监督委员会（ pcaob ） 。

这一新被控秒构成重大挑战的公司投资者关系的人员，这在的话，路易米汤姆逊，小，总裁兼首席执行官全国投资者关系学会（ niri ） ，是提出“从不透明的披露遵守与规则，投资者关系的沟通是相容的，但透明的通信是清晰，简明，易懂“ 。

每个国家也有其机构的证券法律和法规，其中大部分是执行由国家总检察长。 这些法律被称为蓝天的法律，因为他们原先设计的-他们中的许多成立前证管会-以防止不法的证券交易商从前途和投资者出售的一切，但蓝天。 所有公司出售证券向公众必须符合法律和规章都SEC和每一个国家在这些证券出售。

所有交流的规则和规例，规管的做法，披露公司的股票上市交易-对那些交流。 当然，这些规章往往是发展到平行，遵守，或功能，以配合证券交易委员会和国家调控。 交流，包括那斯达克不过，经常界定或扩大规例上市公司。 广大机构的规例，涵盖各个方面的安全做法，尤其是那些影响的价值即公司的股票在公开市场。 监管关注在这里，主要是与法律方面的传播该信息规则披露。